一、非煤礦山上級公司

1.主要負(fù)責(zé)人、實(shí)際控制人、法人代表是否認(rèn)真履行安全生產(chǎn)主體責(zé)任，安全生產(chǎn)責(zé)任制及安全管理制度是否健全，是否存在制度照抄照搬、安全管理人員配備不到位等問題。

2.每個(gè)獨(dú)立生產(chǎn)系統(tǒng)是否配備專職的礦長、總工程師和分管安全、生產(chǎn)、機(jī)電的副礦長，以上人員是否具有采礦、地質(zhì)、礦建（井建）、通風(fēng)、測量、機(jī)電、安全等礦山相關(guān)專業(yè)大專及以上學(xué)歷或者中級及以上技術(shù)職稱。

3.是否按規(guī)定設(shè)立技術(shù)管理機(jī)構(gòu)，足額配備具有礦山相關(guān)專業(yè)專職技術(shù)人員，建立健全技術(shù)管理制度。

4.地下礦山企業(yè)是否組織工程技術(shù)人員或者委托第三方專業(yè)機(jī)構(gòu)編制采場單體設(shè)計(jì)，自行設(shè)計(jì)的企業(yè)是否有采礦、地質(zhì)、機(jī)電等專業(yè)的工程技術(shù)人員參與設(shè)計(jì)工作。

5.是否開展安全風(fēng)險(xiǎn)辨識評估；是否存在辨識評估不全面，風(fēng)險(xiǎn)分級管控責(zé)任不明確、措施不具體、落實(shí)不到位，隱患排查不到位等問題。

6.是否按批準(zhǔn)的安全設(shè)施設(shè)計(jì)建設(shè)、生產(chǎn)，是否及時(shí)填繪圖紙，現(xiàn)狀圖與實(shí)際是否相符。

7.是否仍在使用國家明令禁止使用的工藝及設(shè)備，涉及人身安全、危險(xiǎn)性較大的設(shè)備設(shè)施是否按照規(guī)定定期進(jìn)行檢測檢驗(yàn)。

8.外包工程安全管理是否規(guī)范，是否嚴(yán)格審核外包工程施工隊(duì)伍資質(zhì)和能力，是否把所有采掘施工單位納入統(tǒng)一安全管理，對采掘施工單位從業(yè)人員是否統(tǒng)一組織安全培訓(xùn)，是否定期對采掘施工隊(duì)伍安全管理工作進(jìn)行檢查，是否存在以包代管、以合同形式轉(zhuǎn)嫁安全生產(chǎn)責(zé)任等情況。

9.“三項(xiàng)崗位”人員是否經(jīng)考核合格，特種作業(yè)人員是否持證上崗，其他作業(yè)人員是否按規(guī)定進(jìn)行安全教育培訓(xùn)。

10.應(yīng)急預(yù)案體系是否完善，是否按規(guī)定組織開展應(yīng)急演練。

二、地下礦山

（一）防范地下礦山采空區(qū)坍塌事故措施落實(shí)情況。

1.對礦區(qū)范圍內(nèi)采空區(qū)位置、體積、積水、形成時(shí)間、地質(zhì)條件等情況是否清楚，是否繪制采空區(qū)現(xiàn)狀圖，采空區(qū)相關(guān)資料是否齊全。

2.是否按照設(shè)計(jì)要求對生產(chǎn)形成的采空區(qū)進(jìn)行處理。

3.相鄰礦山開采錯(cuò)動(dòng)線重疊的，是否按照設(shè)計(jì)要求采取相應(yīng)措施。

4.開采錯(cuò)動(dòng)線以內(nèi)存在居民村莊或者重要設(shè)備設(shè)施的，是否按照設(shè)計(jì)要求采取相應(yīng)措施。

5.是否擅自開采各種保安礦柱，保安礦柱形式及參數(shù)是否劣于設(shè)計(jì)值。

6.工程地質(zhì)復(fù)雜、地壓嚴(yán)重或者開采深度超過800米的，是否建立地壓監(jiān)測系統(tǒng)，并嚴(yán)格執(zhí)行采空區(qū)監(jiān)測預(yù)報(bào)制度和定期巡查制度。

7.新建地下礦山未選用充填采礦法的，是否經(jīng)過設(shè)計(jì)單位或者專家論證并出具論證材料。

（二）防范地下礦山火災(zāi)事故措施落實(shí)情況。

1.是否嚴(yán)格執(zhí)行動(dòng)火作業(yè)審批制度，井下切割、焊接等動(dòng)火作業(yè)是否制定安全措施，并經(jīng)礦長簽字批準(zhǔn)后實(shí)施；在動(dòng)火作業(yè)現(xiàn)場是否安排專職安全生產(chǎn)管理人員進(jìn)行管理。

2.有自然發(fā)火危險(xiǎn)的，是否按照國家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)或設(shè)計(jì)采取防火措施。

3.井下是否存在吸煙，違規(guī)使用電器，以及違規(guī)使用電爐、燈泡等進(jìn)行防潮、烘烤、做飯和取暖等行為。

4.井下油品是否單獨(dú)存放在安全地點(diǎn)并嚴(yán)密封蓋。

5.井下消防設(shè)施是否完善，是否按照有關(guān)規(guī)定設(shè)置地面和井下消防設(shè)施。

6.是否制定火災(zāi)事故現(xiàn)場處置方案，并定期進(jìn)行演練。

（三）防范地下礦山透水事故措施落實(shí)情況。

1.是否摸清礦區(qū)范圍內(nèi)的其他礦山、廢棄礦井、老采空區(qū)、含水層、巖溶帶等詳細(xì)情況，是否掌握礦井水與地下水、地表水和大氣降水的水力關(guān)系，并填繪礦區(qū)水文地質(zhì)圖。

2.是否按照設(shè)計(jì)和規(guī)程要求建立排水系統(tǒng)，并確保排水系統(tǒng)完好可靠。

3.相鄰礦山的井巷是否相互貫通；是否存在開采隔水礦柱等各類保安礦柱等違法違規(guī)行為。

4.露天轉(zhuǎn)地下開采或者地表與井下形成貫通的，是否按照設(shè)計(jì)要求采取相應(yīng)措施。

5.地表水系穿過礦區(qū)的，是否按照設(shè)計(jì)要求采取防治水措施。

6.井口標(biāo)高在當(dāng)?shù)貧v史最高洪水位1米以下的，是否采取相應(yīng)防護(hù)措施。

7.是否嚴(yán)格落實(shí)探放水制度，嚴(yán)格按照“預(yù)測預(yù)報(bào)、有疑必探、先探后掘、先治后采”的水害防治原則，落實(shí)“防、堵、疏、排、截”綜合治理措施。

8.水文地質(zhì)類型為中等及復(fù)雜的，是否嚴(yán)格落實(shí)“三專兩探一撤”措施（配備防治水專業(yè)技術(shù)人員、建立專門的探放水隊(duì)伍、配齊專用的探放水設(shè)備，采用物探、鉆探等方法進(jìn)行探放水，在遇到重大險(xiǎn)情時(shí)必須立即停產(chǎn)撤人）；水文地質(zhì)類型復(fù)雜的，關(guān)鍵巷道防水門設(shè)置是否符合設(shè)計(jì)要求。

9.是否制定透水事故應(yīng)急救援預(yù)案，配備必要的應(yīng)急設(shè)備，并定期進(jìn)行演練。

（四）防范地下礦山中毒窒息事故措施落實(shí)情況。

1.安全出口是否符合國家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和設(shè)計(jì)要求；是否在井下主要通道明確標(biāo)示避災(zāi)路線。

2.是否建立通風(fēng)管理機(jī)構(gòu)或者配備專職通風(fēng)技術(shù)人員和測風(fēng)、測塵人員。

3.是否為從事井下作業(yè)的每個(gè)班組配備便攜式氣體檢測報(bào)警儀；是否為每名入井人員配備自救器，并確保隨身攜帶。

4.是否按照設(shè)計(jì)要求建立機(jī)械通風(fēng)系統(tǒng)，安裝主要通風(fēng)機(jī)，并設(shè)置風(fēng)門、風(fēng)橋等通風(fēng)構(gòu)筑物；是否及時(shí)封閉廢棄井筒和巷道并設(shè)置明顯的警示標(biāo)志；風(fēng)速、風(fēng)量、風(fēng)質(zhì)是否符合國家和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的要求。

5.主要通風(fēng)機(jī)是否安裝開停傳感器和風(fēng)壓傳感器，在回風(fēng)巷是否設(shè)置風(fēng)速傳感器。

6.礦井機(jī)械通風(fēng)系統(tǒng)是否能實(shí)現(xiàn)反風(fēng)，是否每年至少進(jìn)行一次反風(fēng)試驗(yàn)，并保留試驗(yàn)記錄。

7.獨(dú)頭采掘工作面和通風(fēng)不良的采場是否安裝局部礦用通風(fēng)機(jī)，是否存在無風(fēng)、微風(fēng)、循環(huán)風(fēng)冒險(xiǎn)作業(yè)現(xiàn)象。

8.是否定期對入井人員進(jìn)行通風(fēng)安全管理和防中毒窒息事故專題培訓(xùn)、開展防中毒窒息事故應(yīng)急演練。

（五）防范地下礦山墜罐跑車事故措施落實(shí)情況。

1.所有一級負(fù)荷是否采用雙回路或雙電源供電。

2.提升運(yùn)輸設(shè)備是否取得礦用產(chǎn)品安全標(biāo)志；是否違規(guī)采用使用帶式制動(dòng)器的提升絞車作為主提升設(shè)備。

3.是否存在超員、超載、超速提升人員行為。

4.罐籠、安全門、搖臺(tái)（托臺(tái)）、阻車器等是否與提升機(jī)信號實(shí)現(xiàn)連鎖，提升信號是否與提升機(jī)控制閉鎖。

5.提升礦車的斜井是否設(shè)置常閉式防跑車裝置；斜井上部和中間車場是否設(shè)阻車器或擋車欄，斜井下部車場是否設(shè)躲避硐室，傾角大于10°的斜井是否設(shè)置軌道防滑裝置。

6.斜井人車是否裝設(shè)可靠的斷繩保險(xiǎn)器，每節(jié)車廂的斷繩保險(xiǎn)器是否相互連結(jié)，各節(jié)車廂之間除連接裝置外是否還附掛保險(xiǎn)鏈。

7.斜坡道運(yùn)輸是否已采用濕式制動(dòng)的無軌膠輪車替換干式制動(dòng)或者改裝的無軌膠輪車運(yùn)輸人員、炸藥、油料。

8.提升機(jī)、提升絞車、罐籠、防墜器、斜井人車、斜井跑車防護(hù)裝置、提升鋼絲繩等主要提升裝置，是否由具有安全生產(chǎn)檢測檢驗(yàn)資質(zhì)的機(jī)構(gòu)定期進(jìn)行檢測檢驗(yàn)。

9.是否將乘載人數(shù)在30人及以上的提升罐籠每半年一次的鋼絲繩檢驗(yàn)報(bào)告（平衡用鋼絲繩和摩擦式提升機(jī)的提升用鋼絲繩除外）和每年一次的提升系統(tǒng)檢測報(bào)告報(bào)送屬地應(yīng)急管理部門。

10.是否嚴(yán)格按照要求加強(qiáng)提升運(yùn)輸設(shè)備維護(hù)保養(yǎng)，建立健全設(shè)備檔案管理。

11.新建提升深度超過300米且單次提升超過9人的豎井提升系統(tǒng)，是否使用單繩纏繞式提升機(jī)。新建、改建、擴(kuò)建金屬非金屬地下礦山斜井是否使用插爪式人車。

三、露天礦山

1.是否建立健全邊坡管理和檢查制度；作業(yè)前是否對工作面進(jìn)行檢查，清除危巖和其他危險(xiǎn)物體；是否對邊坡重點(diǎn)部位和有潛在滑坡危險(xiǎn)的地段采取有效的防治措施。

2.是否查清開采境界內(nèi)的廢棄巷道、采空區(qū)和溶洞，設(shè)置明顯的警示標(biāo)志，并超前采取安全防范措施；節(jié)理、裂隙等地質(zhì)構(gòu)造發(fā)育、容易引起邊坡垮塌事故的礦山，是否采取人工加固措施治理邊坡。

3.是否采用自上而下、分臺(tái)階或者分層的方式進(jìn)行開采。

4.工作幫坡角是否大于設(shè)計(jì)工作幫坡角，臺(tái)階（分層）高度是否超過設(shè)計(jì)高度。

5.是否擅自開采或破壞設(shè)計(jì)規(guī)定保留的礦柱、巖柱和掛幫礦體。

6.是否按照國家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)對采場邊坡、排土場穩(wěn)定性進(jìn)行評估。

7.是否對高度200米及以上邊坡或者排土場進(jìn)行在線監(jiān)測；邊坡是否存在滑移現(xiàn)象。

8.是否有在排土場撿拾礦石的情況。

四、尾礦庫

（一）防范尾礦庫潰壩事故措施落實(shí)情況。

1.是否設(shè)立專門的尾礦庫管理部門和安全生產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)，配備專（兼）職技術(shù)人員和安全管理人員。

2.是否按法規(guī)、國家及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)對壩體穩(wěn)定性進(jìn)行評估。

3.是否按照要求設(shè)置人工和在線安全監(jiān)測設(shè)施，并有效運(yùn)行。

4.是否存在設(shè)計(jì)以外的尾礦、廢料或者廢水進(jìn)庫問題。

5.壩體是否出現(xiàn)貫穿性橫向裂縫，且出現(xiàn)較大范圍管涌、流土變形，壩體是否出現(xiàn)深層滑動(dòng)跡象。

6.壩體外坡坡比、安全超高和干灘長度是否滿足設(shè)計(jì)要求。

7.壩體是否超過設(shè)計(jì)壩高，是否超設(shè)計(jì)庫容儲(chǔ)存尾礦。

8.尾礦堆積壩上升速率是否大于設(shè)計(jì)堆積上升速率，浸潤線埋深是否小于控制浸潤線埋深。

9.是否定期對排洪系統(tǒng)進(jìn)行檢查，排洪構(gòu)筑物是否堵塞、坍塌。

10.采用上游式筑壩的，是否在壩前均勻放礦，是否未經(jīng)論證在庫后或一側(cè)岸坡放礦。

（二）防范尾礦庫排洪系統(tǒng)損毀安全管理措施落實(shí)情況。

1.排洪系統(tǒng)設(shè)計(jì)、施工、監(jiān)理單位是否具備相應(yīng)的資質(zhì)。

2.是否嚴(yán)格按照規(guī)范和設(shè)計(jì)要求建設(shè)排洪系統(tǒng)、制作拱板、蓋板；是否存在未經(jīng)設(shè)計(jì)單位同意擅自改變設(shè)計(jì)參數(shù)的行為。

3.是否建立排洪系統(tǒng)工程檔案特別是隱蔽工程檔案，保留隱蔽工程施工、監(jiān)理記錄及相應(yīng)影像資料。

4.從事排洪設(shè)施操作（含排洪井拱板安裝）的作業(yè)人員是否取得特種作業(yè)人員操作證。

5.是否嚴(yán)格控制拱板安裝質(zhì)量，安裝排水井拱板前是否對拱板的質(zhì)量逐一檢查；安裝時(shí)拱板兩端砂漿是否填充飽滿、密實(shí)，拱板的施工及安裝過程是否留存隱蔽工程照片，并建立驗(yàn)收檔案。

6.是否定期對排洪系統(tǒng)進(jìn)行安全檢查，發(fā)現(xiàn)問題隱患是否及時(shí)處理。

7.是否按照“應(yīng)檢盡檢、能檢盡檢”原則，對排洪系統(tǒng)質(zhì)量進(jìn)行檢測；排洪系統(tǒng)質(zhì)量經(jīng)檢測不滿足設(shè)計(jì)要求的，是否完成整改。

五、采掘施工企業(yè)

（一）采掘施工企業(yè)資質(zhì)能力情況。

1.安全生產(chǎn)許可證是否在規(guī)定的有效期內(nèi)，并按照《非煤礦山企業(yè)安全生產(chǎn)許可證實(shí)施辦法》（原國家安全監(jiān)管總局令第20號）的要求，遵守安全生產(chǎn)許可證管理的各項(xiàng)規(guī)定。

2.企業(yè)資質(zhì)條件發(fā)生變化是否及時(shí)依法辦理相關(guān)變更手續(xù)。

3.是否存在以轉(zhuǎn)讓、出租、出借資質(zhì)證書等方式允許他人以本單位的名義承攬工程。

4.是否存在以項(xiàng)目部（分公司、辦事處）名義對外簽訂工程承包合同或者安全管理協(xié)議。

5.是否存在超越企業(yè)資質(zhì)范圍承包采掘工程。資質(zhì)條件是否和從事的礦山作業(yè)相匹配。

（二）采掘施工項(xiàng)目部安全管理情況。

1.項(xiàng)目部負(fù)責(zé)人、管理人員、技術(shù)人員、特種作業(yè)人員是否是上級法人單位的正式職工，且未在其他項(xiàng)目部或者單位兼職。

2.采掘施工企業(yè)對項(xiàng)目部是否每半年至少進(jìn)行一次安全生產(chǎn)檢查，對項(xiàng)目部人員每年至少進(jìn)行一次安全生產(chǎn)教育培訓(xùn)與考核。

3.采掘施工企業(yè)是否對項(xiàng)目部安全生產(chǎn)責(zé)任制落實(shí)情況開展獎(jiǎng)懲考核。

4.省外礦山采掘施工項(xiàng)目是否向作業(yè)所在地應(yīng)急管理部門報(bào)告。

5.礦山采掘施工項(xiàng)目是否全部錄入全國礦山采掘施工企業(yè)安全生產(chǎn)信息系統(tǒng)。

（三）采掘施工工程安全生產(chǎn)情況。

1.項(xiàng)目部負(fù)責(zé)人是否具有相應(yīng)專業(yè)技術(shù)能力，是否依法設(shè)立安全管理機(jī)構(gòu)或者配備專職安全生產(chǎn)管理人員，是否按規(guī)定配備與工程施工作業(yè)相適應(yīng)的采礦、機(jī)電、通風(fēng)、地測(防治水)等專業(yè)專職工程技術(shù)人員。

2.采掘施工單位是否與礦山企業(yè)簽訂安全管理協(xié)議，是否依法和按協(xié)議健全安全生產(chǎn)責(zé)任體系和安全生產(chǎn)管理基本制度。

3.是否有滿足現(xiàn)場作業(yè)要求的裝備，是否依照有關(guān)規(guī)定制定施工組織方案并實(shí)施。

4.是否落實(shí)風(fēng)險(xiǎn)分級管控和隱患排查治理工作。

5.是否嚴(yán)格執(zhí)行領(lǐng)導(dǎo)帶班下井制度。

6.是否制定特種作業(yè)、動(dòng)火作業(yè)、交叉作業(yè)等高風(fēng)險(xiǎn)作業(yè)管理制度或措施并落實(shí)。

7.項(xiàng)目部主要負(fù)責(zé)人是否每周對作業(yè)現(xiàn)場至少組織一次全面安全生產(chǎn)檢查等。

8.項(xiàng)目部是否按照要求對從業(yè)人員進(jìn)行安全培訓(xùn)，“三項(xiàng)崗位”人員是否持證上崗。

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